公司誠信經營 - 聯華電子

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公司誠信經營

公司秉持誠信經營原則，落實於各項業務及推展健全之企業文化

檢舉制度

執行情況說明

2021~2022公司誠信經營狀況更新

檢舉制度

為建立聯華電子股份有限公司之檢舉程序，以發現、防止及避免重大不當行為，並鼓勵與員工及關係人之開放溝通，檢舉人得以具名或匿名形式舉報。

檢舉人提供可聯繫之方式(包含不限於聯絡電話、電子信箱)、可辨識檢舉對象的身分資料、所提起之事件及可供調查之具體事證等給公司展開後續調查程序。

當公司接獲檢舉通報後，組成專案小組，針對疑似不合法(包括貪汙)與不道德行為情形進行調查，調查過程並依循相關法令及公司內部規定處理，相關檢舉及任何調查文件、證據、記錄、及或錄音並由專責單位保管並留存五年。

如調查發現確有不法活動或不當行為，本公司得採取適當改善、處分及/或法律措施，並給予檢舉人適當獎勵。

調查作業以保密程序進行，為避免不正當的報復及對待，本公司確實保護檢舉及參與調查之員工或第三人。

部門主管或同儕因舉報不法活動或不當行為所為之報復，應予禁止並應向人力資源部門提出。

為增進聯華電子員工避免不當行為之意識，本公司應就聯華電子員工從業道德守則、聯華電子道德行為準則及其他相關員工守則與規定，提供定期之教育訓練。

檢舉管道

檢舉信箱 MailBox

舞弊及違反從業道德檢舉信箱：whistleblower@umc.com 報告 (本電子信箱會將信件自動轉寄給審計委員會、稽核處一級主管、人力資源處一級主管及法務及法令遵循等相關部門處一級主管)。
人資長信箱：(本信箱會將信件自動寄給人資長)
書面申訴：或可透過填寫正式申訴書之方式提出申訴 (本申訴書將由本公司召集申訴調查處理小組進行調查)
性騷擾或性別平等投訴：31995@umc.com
勞資關係、管理制度與人權相關議題：e-suggestion
資訊安全、機密保護：Infosec@umc.com
CSR 信箱：csr@umc.com

檢舉 / 申訴專線 Hot Lines

檢舉專線為：03-5782258 分機 31425
性騷擾或性別平等投訴：31995
ER 幫幫我員工關懷協助專線：12885
資安通報檢舉專線：03-5782258 分機 31777

專責處理人員 Ombudsman

以有關於違反 UMC 從業道德部份，本公司依不同議題設置專責處理人員，本公司專責處理人員包括：稽核處一級主管、人力資源處一級主管、法務及法令遵循等相關部門處一級主管或審計委員會：Audit_committee@umc.com。

執行情形說明

UMC 符合以下所有評估項目

一、訂定誠信經營政策及方案

評估項目	運作情形 / 摘要說明
（一）公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策，並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法，以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾？	（一）本公司「董事及經理人道德行為準則」、「員工從業道德守則」、「誠信經營守則」經董事會通過，亦有「聯華電子行為守則」供董事、經理人及公司同仁遵循。相關資訊請參考本公司網站重要公司內規及聯華電子行為守則。
（二）公司是否建立不誠信行為風險之評估機制，定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動，並據以訂定防範不誠信行為方案，且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施？	（二）公司訂有「誠信經營守則」及「員工從業道德守則」，對於道德誠信、利益衝突迴避及業務款待等皆有相關規定；針對不誠信行為建立風險評估機制，另不定期辦理相關教育訓練或測驗以達員工宣導效果。
（三）公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實執行，並定期檢討修正前揭方案？	（三）公司訂有「誠信經營守則」及「員工從業道德守則」，對於道德誠信、利益衝突迴避及業務款待等皆有相關規定；針對不誠信行為建立風險評估機制，另不定期辦理相關教育訓練或測驗以達員工宣導效果。

二、落實誠信經營

評估項目	運作情形 / 摘要說明
（一）公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款？	（一）所有往來供應商均簽署「員工從業道德條款約定」，政策及陳述管道皆已於該約定中明訂。另為加強及落實品質政策，依據聯電規範Raw Material Supplier PCN Application Management Method (GG-Q12-008-E) 於採購訂單中明訂違反上述PCN (Process Change Notification) 之罰責。
（二）公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位，並定期 (至少一年一次) 向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形？	（二）ESG指導委員會為聯電內部最高階的企業社會責任組織，統籌全公司企業社會責任及永續發展方向與目標擬定，並每年度向董事會報告（一一○年度報告日期為一一○年十月二十七日）。誠信經營為企業永續之一部分。相關資訊請參考本公司網站 https://www.umc.com/zh-TW/Html/UMC_code_of_conduct
（三）公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，並落實執行？	（三）請參閱「員工從業道德守則」，政策及陳述管道皆已於該辦法中明訂。
（四）公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度，並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果，擬訂相關稽核計畫，並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形，或委託會計師執行查核？	（四）本公司內部稽核直接隸屬董事會／審計委員會，以確保稽核業務執行之獨立性與客觀性。內部稽核每年依風險評估結果（包含不誠信行為風險）擬定年度稽核計畫，並依計畫進行查核、出具稽核報告、持續追蹤報告改善情形，且於每年進行內控自評作業。本公司內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果及其追蹤報告執行情形。並於審計委員會議及董事會中向獨立董事進行稽核業務報告及討論，對於稽核業務執行情形及成效皆已充分溝通。本公司定期修訂內部控制制度，及時因應環境的改變，以提升內部控制制度設計及執行之有效性，並將修訂後之結果呈報審計委員會及董事會核准。另本公司在紐約證交所（NYSE）掛牌上市，同時也需遵循美國對國外發行人法令之規定。自民國九十五年起遵循SOX 404 Act並接受簽證會計師之查核；迄今簽證會計師對於聯電內部控制設計及執行之有效性，皆出具無保留意見書。
（五）公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？	（五）聯電以誠信經營之理念，制定「董事及經理人道德行為準則」、「員工從業道德守則」及「誠信經營守則」，供所有董事、經理人及公司同仁遵循，從企業由上到下，提升公司及全體同仁行為素養以及從業道德。前述員工從業道德守則，藉由實體課程訓練與線上自我檢測測驗，落實在全體同仁從事日常工作及執行業務當中。民國一一○年台灣及新加坡地區均已完成訓練課程，並通過相關測驗。

三、公司檢舉制度之運作情形

評估項目	運作情形 / 摘要說明
（一）公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？	（一）「員工從業道德守則」第6條明訂其從業道德守則暨防舞弊行為之施行及檢舉、防報復之保護措施，內、外部人員可以電子郵件方式或檢舉專線向相關管理監督單位檢舉，相關單位人員於接獲檢舉後，則立即通知公司稽核處一級主管。
（二）公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制？	（二）於接獲檢舉通報後，公司會籌組一個調查小組對通報中所述之疑似舞弊情形進行調查，調查結果確認違反從業道德守則或有舞弊情事者，公司將視情節輕重，採取各項適當之處分。對於舉發任何違反從業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工，公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待，請參閱「員工從業道德守則」之說明。
（三）公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施？	（三）對於舉發任何違反從業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工，公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待，請參閱「員工從業道德守則」之說明。

四、加強資訊揭露

評估項目	運作情形 / 摘要說明
（一）公司是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效？	（一）本公司於公司網站及公開資訊觀測站揭露誠信經營守則內容及相關規範。另於永續報告書亦載明誠信經營之相關資訊。

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所定守則之差異情形：

聯電訂有「董事及經理人道德行為準則」、「員工從業道德守則」及「誠信經營守則」，所有董事、經理人及公司同仁均必須遵守本規範及相關辦法之規定。有關本公司員工從業道德守則運作情形，請參閱「員工從業道德守則」。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊： (如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形)

七、公司對於營業秘密是否設計相關保護機制？

聯電重視營業秘密保護，訂有「營業秘密保護規範」等內規，規範保密措施與相關處分機制，對於同仁並定期實施營業秘密保護教育訓練，以使所有公司同仁遵守相關規定。關於聯電營業秘密保護之執行現況，請參閱「營業秘密保護宣言」。

其他相關溝通作法，如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係及利害關係人之權利執行情形，請參閱「UMC永續報告書」與公司網頁企業永續專區之說明。

2021~2022公司誠信經營狀況更新

現行執行狀況報告

法規遵循

跨部門法規遵循由法務暨法令遵循單位協助統籌，其餘法令由法令相關部門定期檢視相關法規。

由民國一○八年起，法務暨法令遵循單位針對歐盟個資法協助統籌整體法規遵循事項；法務暨法令遵循單位亦密切注意民國一一○年正式施行之大陸個人信息保護法及數據安全法，並協助統籌整體法規遵循事項。

由民國一○九年起，由法務暨法令遵循單位針對美國出口管制條例之頻繁修法及未來之可能修法協助統籌整體法規遵循事項。

大陸民國一一○年針對美國出口管制條例之針對性措施進行反制立法及/或法規修改，將由法務暨法令遵循單位協助統籌整體法規遵循事項。

民國一○九年對全公司間接員工及所有主管分別進行內線交易法之相關宣導，為持續加強員工對「內線交易 & 營業秘密」觀念，並宣導其立法之必要性，避免員工因不瞭解而觸犯法律，定期進行檢測。民國一一一年於第二季進行「內線交易」線上宣導檢測，完訓對象共計9,613人，達目標對象98.9%。

民國一一○年四月二十一日與四月二十二日開立「防範內線交易暨內部人股權交易之法規與實務」課程，就內線交易之定義與構成要件、違反之刑事責任與罰則、上市公司之相關案例、及公司內部之防範措施等作宣導，以強化內線交易觀念及法遵意識，上課對象為一級以上主管共99人，完成3小時之課程規劃。民國一一一年四月二十八日完成「內線交易防範宣導」，就內線交易之定義、構成要件、違反之刑事責任等進行宣導，以加強內線交易觀念及法遵意識，上課對象為本公司全體員工(不包含DL同仁)，完成人數共 9,613 人。

本公司於民國一一○年七月二十一日針對新任2位董事進行防範內線交易相關法令之教育宣導及民國一一○ 年九月十日安排現任董事參加中華獨立董事協會所舉辦之董事進修課程「內線交易的防制與因應之道」3小時。

UMC 行為守則執行狀況

每兩年檢視規範內容：民國一一○年四月完成檢視"員工從業道德”

違反員工從業道德之重大案件，每季呈報審計委員會，民國一一一年無違反從業道德之重大案件。

民國一一一年八月展開員工從業道德教育訓練及檢測，完訓率目標100%。

新進人員「員工從業道德」訓練課程：民國一一一年八月共128人次完訓，總時數共192小時。

公司公平競爭行為、智財權侵害行為

民國一一○年各季度“訴訟案件”進行呈報審計委員會。

公司公平競爭行為於公司網頁上提供「UMC反托拉斯聲明（UMC Antitrust Policy）」的宣導文件，並定期進行線上檢測，民國一一○年十二月進行「公平交易法(即反托拉斯法)」線上檢測。

針對智財權相關之教育訓練，有每週新人訓練「UMC智慧財產權簡介」、「營業秘密」與「對於外來文件應有的基本法律觀念與風險意識」三門課。民國一一○年八月加強同仁對「著作權法」觀念，並宣導其立法之必要性，於eUMC網站向全體員工進行『著作權法』宣導及線上自我檢測。

新進人員「UMC智慧財產權簡介」訓練課程民國一一○年共1,716人次完訓，總時數共429小時；民國一一一年八月共1,288人次完訓，總時數共322小時。

新進人員「營業秘密」訓練課程：民國一○七年十二月起從「UMC智慧財產權簡介」中獨立成為專課，民國一一○年共1,716人次完訓，總時數共274.6小時；民國一一一年八月共1,288人次完訓，總時數共206.1小時。

新進人員「對於外來文件應有的基本法律觀念與風險意識」訓練課程：民國一○七年四月起開始實施，民國一一○年共1,716人次完訓，總時數共429小時；民國一一一年八月共1,288人次完訓，總時數共322小時。

財務報導相關內部控制

每年進行會計師及內部稽核單位內外稽作業。

民國一一一年相關內控查核結果每季呈報審計委員會／董事會。

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