公司誠信經營

公司秉持誠信經營原則,落實於各項業務及推展健全之企業文化

檢舉制度
執行情況說明
2022~2023公司誠信經營狀況更新

檢舉制度

為建立聯華電子股份有限公司之檢舉程序,以發現、防止及避免重大不當行為,並鼓勵與員工及關係人之開放溝通,檢舉人得以具名或匿名形式舉報。

 

檢舉人提供可聯繫之方式(包含不限於聯絡電話、電子信箱)、可辨識檢舉對象的身分資料、所提起之事件及可供調查之具體事證等給公司展開後續調查程序。

 

當公司接獲檢舉通報後,組成專案小組,針對疑似不合法(包括貪汙)與不道德行為情形進行調查,調查過程並依循相關法令及公司內部規定處理,相關檢舉及任何調查文件、證據、記錄、及或錄音並由專責單位保管並留存五年。

 

如調查發現確有不法活動或不當行為,本公司得採取適當改善、處分及/或法律措施,並給予檢舉人適當獎勵。

 

調查作業以保密程序進行,為避免不正當的報復及對待,本公司確實保護檢舉及參與調查之員工或第三人。

 

部門主管或同儕因舉報不法活動或不當行為所為之報復,應予禁止並應向人力資源部門提出。

 

為增進聯華電子員工避免不當行為之意識,本公司應就聯華電子員工從業道德守則、聯華電子道德行為準則及其他相關員工守則與規定,提供定期之教育訓練。

 

 

檢舉管道

檢舉信箱 MailBox

  • 舞弊及違反從業道德檢舉信箱:whistleblower@umc.com報告 (本電子信箱會將信件自動轉寄給審計委員會、稽核處一級主管、人力資源處一級主管、法令遵循處等相關部門處一級主管)
  • 人資長信箱:UMC_CHO_Mailbox@umc.com
  • 書面申訴:或可透過填寫正式申訴書之方式提出申訴 (本申訴書將由本公司召集申訴調查處理小組進行調查)
  • 性騷擾或性別平等投訴:31995@umc.com
  • 勞資關係、管理制度與人權相關議題:e-suggestion
  • 資訊安全、機密保護:Infosec@umc.com
  • CSR 信箱:csr@umc.com
  • 檢舉 / 申訴專線 Hot Lines
  • 檢舉專線為:03-5782258 分機 31425
  • 性騷擾或性別平等投訴:31995
  • ER 幫幫我員工關懷協助專線:12885
  • 資安通報檢舉專線:03-5782258 分機 31777

 專責處理人員 Ombudsman

以有關於違反 UMC 從業道德部份,本公司依不同議題設置專責處理人員,本公司專責處理人員包括:稽核處一級主管、人力資源處一級主管、法務處及法令遵循處等相關部門處一級主管或審計委員會:Audit_committee@umc.com

 

 

執行情形說明

UMC 符合以下所有評估項目

一、訂定誠信經營政策及方案

評估項目

運作情形 / 摘要說明

(一)公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策,並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與高隆管理隋層積極落實經營政策之承諾?

(一)本公司「董事及經理人道德行為準則」、「員工從業道德守則」、「誠信經營守則」經董事會通過,亦有 「聯華電子行為守則」供董事、經理人及公司同仁遵循。相關資訊請參閱本公司網站https://www.umc.com/zh-TW/Html/ir_corporate_governancehttps://www.umc.com/zh-TW/Html/UMC_code_of_conduct

(二)公司是否建立不誠信行為風險之評估機制,定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並據以訂定防範不誠信行為方案,且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施?

 ( 二 ) 公司訂有「員工從業道德守則」及「誠信經營守則」,對於道德誠信、利益衝突迴避及業務款待等皆有相 關規定;針對不誠信行為建立風險評估機制,另不定期辦理相關教育訓練或測驗以達員工宣導效果。

(三)公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行,並定期檢討修正前揭方案?

 ( 三 ) 公司訂有「員工從業道德守則」及「誠信經營守則」,對於道德誠信、利益衝突迴避及業務款待等皆有相 關規定;針對不誠信行為建立風險評估機制,另不定期辦理相關教育訓練或測驗以達員工宣導效果。

二、落實誠信經營

評估項目

運作情形 / 摘要說明

(一) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?

(一)所有往來供應商均簽署「員工從業道德條款約定」,政策及陳述管道皆已於該約定中明訂。另為加強及 落實品質政策,依據聯電規範Raw Material Supplier PCN Application Management Method(GG-Q12- 008-E)於採購訂單中明訂違反上述PCN(Process Change Notification)之罰責。

(二) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與 防範不誠信行為方案及監督執行情形?

(二) ESG指導委員會為聯電內部最高階的企業社會責任組織,統籌全公司企業社會責任及永續發展方向與目標擬定,並每年度向董事會報告(一一一年度報告日期為一一一年十月二十六日)。誠信經營為企業永續之一部分。相關資訊請參考本公司網站https://www.umc.com/zh-TW/Html/UMC_code_of_conduct

(三) 公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

(三)請參閱「員工從業道德守則」https://www.umc.com/upload/media/08_Investors/Corporate_Governance/Major_Internal_Policies/Employee_Code_of_Conduct_c.pdf,政策及陳述管道皆已於該 辦法中明訂。

(四) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結 果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核?

(四)為落實誠信經營,確保報導之可靠、透明及符合相關規範,本公司建立有效之會計制度,並依風險評估結果包含不誠信行為、從業道德及法令規章遵循風險,設計相關內部控制制度,並由直接隸屬董事會/審計委員會之內部稽核依所訂定之年度稽核計畫進行相關營運查核,且定期向審計委員會及董事會報告查核結果及追蹤改善情形。另,透過年度內控自評作業,公司內部所有廠處、部門及子公司需就其作業項目進行自我檢視,以落實內部控制制度設計、執行之有效性。本公司在紐約證交所(NYSE)掛牌上市,同時也需遵循美國對國外發行人法令之規定。自民國九十五年起遵循SOX 404 Act並接受簽證會計師之查核;迄今簽證會計師對於聯電內部控制設計及執行之有效性,皆出具無保留意見書。

(五) 公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

(五)聯電以誠信經營之理念,制定「董事及經理人道德行為準則」、「員工從業道德守則」及「誠信經營守則」,供所有董事、經理人及公司同仁遵循,從企業由上到下,提升公司及全體同仁行為素養以及從業道德。前述員工從業道德守則,藉由實體課程訓練與線上自我檢測測驗,落實在全體同仁從事日常工作及執行業務當中。民國一一一年台灣及新加坡地區均已完成訓練課程,並通過相關測驗。

三、公司檢舉制度之運作情形

評估項目

運作情形 / 摘要說明

(一) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?

(一)「員工從業道德守則」第6條明訂其從業道德守則暨防舞弊行為之施行及檢舉、防報復之保護措施,內、 外部人員可以電子郵件方式或檢舉專線向相關管理監督單位檢舉,相關單位人員於接獲檢舉後,則立即 通知公司稽核處一級主管。

(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制?

(二)於接獲檢舉通報後,公司會籌組一個調查小組對通報中所述之疑似舞弊情形進行調查,調查結果確認 違反從業道德守則或有舞弊情事者,公司將視情節輕重,採取各項適當之處分。對於舉發任何違反從 業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工,公司將給予保護以避免遭受不公平的報復或對待, 請參閱「員工從業道德守則」之說明https://www.umc.com/upload/media/08_Investors/Corporate_Governance/Major_Internal_Policies/Employee_Code_of_Conduct_c.pdf

(三) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?

(三)對於舉發任何違反從業道德守則或舞弊之行為和參與調查過程之員工,公司將給予保護以避免遭受不 公平的報復或對待,請參閱「員工從業道德守則」之說明 https://www.umc.com/upload/media/08_Investors/Corporate_Governance/Major_Internal_Policies/Employee_Code_of_Conduct_c.pdf

四、加強資訊揭露

評估項目

運作情形 / 摘要說明

公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?

本公司於公司網站及公開資訊觀測站揭露誠信經營守則內容、相關規範及執行情形。另於聯電永續報告 書亦載明誠信經營之相關資訊。

 

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形: 

聯電訂有「董事及經理人道德行為準則」、「員工從業道德守則」及「誠信經營守則」,所有董事、經理人及公司同仁均必須遵守本規範及相關辦法之規定。本公司所訂之守則運作情形與該守則之規範內容無差異。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形)

本公司遵循法規,定期檢討與修正所訂定之誠信經營守則,其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊,請參閱誠信經營具體措施說明。

七、公司對於營業秘密是否設計相關保護機制?

聯電重視營業秘密保護,訂有「營業秘密保護規範」等內規,規範保密措施與相關處分機制,對於同仁並定期實施營業秘密保護教育訓練,以使所有公司同仁遵守相關規定。關於聯電營業秘密保護之執行現況,請參閱「營業秘密保護宣言」。
其他相關溝通作法,如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係及利害關係人之權利執行情形,請參閱「UMC永續報告書」與公司網頁企業永續專區之說明。

 

其他相關溝通作法,如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係及利害關係人之權利執行情形,請參閱「UMC永續報告書」與公司網頁企業永續專區之說明。

2022~2023公司誠信經營狀況更新

現行執行狀況報告

法規遵循

本公司跨境及各部門法規遵循事宜,由全球法令遵循單位統籌,其餘細部法令由相關部門定期檢視,執行方式包含但不限於:本公司營運據點之法規檢索、內部制度盤點與調整、各式法令遵循講座或檢測。

本公司訂有「隱私權政策」及「隱私權保護程序」,並由全球法令遵循單位統籌整體法規遵循事項,密切注意歐盟隱私法、美國加州消費者隱私法,以及大陸個人信息保護法與數據安全法。本公司亦於公司內部網頁提供「隱私法」的教育訓練文件,並定期進行線上檢測。

本公司同樣密切注意自民國一○九年起美國頻繁修改之出口管制條例,以及自民國一一○年起大陸針對美國出口管制條例之反制立法或修法。並由全球法令遵循單位統籌整體法規遵循事項。本公司亦於公司內部網頁提供「出口管制法」的教育訓練文件,並定期進行線上檢測。

至於全球反貪腐相關條例,本公司除於公司外部網頁上提供「聯華電子反貪腐承諾書」宣導文件,並於公司內部網頁提供「全球反貪腐法規」的教育訓練文件及定期進行線上檢測。

為落實禁止內線交易,本公司訂定「內線交易之防制政策暨處理程序規定」; 另為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制,避免資訊不當洩漏,並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性,本公司制定「內部重大資訊處理作業程序 」,以資遵循。本公司每月定期對董事及經理人宣導相關規範,並通知未來兩個月禁止買賣公司股票閉鎖期,以避免觸犯法規。為持續加強同仁對內線交易與營業秘密法律觀念,並宣導其遵守之必要性,避免同仁因不瞭解而觸犯法律,本公司定期進行線上宣導檢測。

民國110421日與422日開立「防範內線交易暨內部人股權交易之法規與實務」課程,就內線交易之定義與構成要件、違反之刑事責任與罰則、上市公司之相關案例、及公司內部之防範措施等作宣導,以強化內線交易觀念及法遵意識,上課對象為一級以上主管共99人,完成3小時之課程規劃。 民國11212月亦展開「證券交易法-內線交易」線上檢測,就內線交易之定義、構成要件、違反之刑事責任等進行宣導,以加強內線交易觀念及法遵意識,上課對象為本公司全體員工(不包含DL同仁)

UMC 行為守則執行狀況

每兩年檢視規範內容:民國一一二年三月完成檢視"員工從業道德”

違反員工從業道德之重大案件,每季呈報審計委員會,民國一一一年無違反從業道德之重大案件。

民國一一一年八月展開員工從業道德教育訓練及檢測,完訓率達目標100%。

新進人員「員工從業道德」訓練課程:民國一一二年八月共364人次完訓,總時數共546小時。

公司公平競爭行為、智財權侵害行為

本公司已將民國一一二年各季度“訴訟案件”呈報審計委員會。

本公司尊重公平競爭之準則,除於公司內部網頁提供「反托拉斯法」教育訓練文件,並定期進行線上檢測。

為了防免智慧財產權損失或侵害的風險,本公司定期針對一級以上主管定期舉行「營業秘密法」相關課程,由該領域外部專家擔任講師;另於公司內部網頁提供「營業秘密法」與「著作權法」的教育訓練文件,並定期進行線上檢測。

針對智財權相關之教育訓練,有每週新人訓練「UMC智慧財產權簡介」、「營業秘密」與「對於外來文件應有的基本法律觀念與風險意識」三門課。

新進人員「UMC智慧財產權簡介」訓練課程民國一一一年共1,650人次完訓,總時數共412.5小時;民國一一二年共354人次完訓,總時數共88.5小時。

新進人員「營業秘密」訓練課程:民國一○七年十二月起從「UMC智慧財產權簡介」中獨立成為專課,民國一一一年共1,650人次完訓,總時數共264小時;民國一一二年共354人次完訓,總時數共56.6小時。

新進人員「對於外來文件應有的基本法律觀念與風險意識」訓練課程:民國一○七年四月起開始實施,民國一一一年共1,650人次完訓,總時數共412.5小時;民國一一二年共354人次完訓,總時數共88.5小時。

財務報導相關內部控制

每年進行會計師及內部稽核單位內外稽作業。

民國一一一年相關內控查核結果每季呈報審計委員會/董事會。

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